Расширенный вопросник для банка-корреспондента

Информация, внесенная в Вопросник, имеет статус банковской тайны и не может быть использована или распространена без ведома и согласия клиента, кроме как в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь

		Дата заполнения анкеты		
1.	Фирменное (полное официальное) наименование Банка на русском языке		
2.	Фирменное (полное официальное) наименование Банка на английском языке		
3.	Сокращенное  наименование Банка на русском языке		
4.	Сокращенное  наименование Банка на английском языке		
5.	Организационно-правовая форма		
6.	Регистрационный номер		
7.	Страна регистрации		
8.	Дата регистрации		
9.	Наименование регистрирующего органа		
10.	Сведения о лицензии (номер, дата выдачи, кем выдана)		
11.	Место нахождения (юридический адрес)		
12.	Почтовый адрес		
13.	Номера контактных телефонов, факса		
14.	Адрес электронной почты		
15.	Адрес сайта в Интернете		
16.	Банковский и государственный идентификационные коды (аналогичный уникальный идентификационный признак)		
17.	Код SWIFT		
18.	Учетный номер плательщика (аналогичный уникальный идентификационный признак)		
19.	Величина зарегистрированного уставного фонда		
20.	Сведения об учредителях		
21.	Сведения об акционерах с долей в акционерном капитале Банка свыше 5%		
22.	Сведения о бенефициарных владельцах (ФИО, место жительства (регистрации), личный номер резидента РБ, УНП, доля в уставном капитале организации)		
23.	Сведения о лицах, которые имеют право давать обязательные для Банка указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (для физических лиц – ФИО, место жительства (регистрации), личный номер резидента РБ, УНП, доля в уставном капитале организации; для организаций – наименование, регистрационный номер, место нахождения, УНП)		
24.	Счет ДЕПО в ОАО «Банк БелВЭБ» (при наличии)		
25.	Сведения об органах управления Банка (место нахождения, структура органов управления, а также фамилия, собственное имя, отчество (при наличии) физических лиц, входящих в состав исполнительного(ых) органа(ов)		
26.	Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности		
27.	Фамилия, собственное имя, отчество (при наличии) руководителя Банка		
28.	Фамилия, собственное имя, отчество (при наличии) главного бухгалтера Банка		
29.	Фамилия, собственное имя, отчество (при наличии) иных уполномоченных должностных лиц, которым в установленном порядке представлено право действовать от имени Банка		
30.	Являются ли руководитель Банка, учредителем (участником) других организаций с долей в уставном фонде более 25 процентов, или собственником других организаций, в том числе банков?
 Да         Нет
Если да, указать сведения о таких организациях (наименование, место нахождения (юридический адрес), УНП	
31.	Являются ли учредители (участники) Банка, имеющие долю в уставном фонде более 25 процентов, собственники или бенефициарные владельцы, учредителями (участниками) других организаций, в том числе банков, с долей в уставном фонде более 25 процентов, собственниками или руководителями других организаций?
 Да         Нет
Если да, указать фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), наименование и место нахождения (юридический адрес), УНП организаций, учредителями, собственниками, руководителями которых они являются	
32.	Являются ли бенефициарные владельцы политически значимыми лицами иностранных государств?
 Да         Нет
Если да, укажите фамилию, собственное имя, отчество (при наличии)	
33.	Наличие и количество обособленных подразделений, филиалов Банка		
34.	Наличие и количество представительств Банка		
35.	Наличие  и количество дочерних, зависимых  компаний		
36.	Сведения о надзорном органе страны нахождения Банка (наименование, место нахождения) 		
37.	Проводятся ли надзорным органом проверки соблюдения Банком требований законодательства в области ПОД/ФТ?
 Да         Нет
Если да, укажите периодичность проводимых проверок	
38.	История, деловая репутация, специализация по банковским продуктам, сведения о занимаемом секторе рынка и конкуренции, реорганизации, изменениях в видах деятельности и пр.		
39.	Рейтинги Банка		
40.	Наименование аудиторской организации (аудитора - индивидуального предпринимателя)		
41.	Даты последней аудиторской проверки		
42.	Возможно ли предоставление аудиторского заключения со стороны кредитной организации в случае необходимости?
 Да         Нет	
43.	Наличие законодательных и иных нормативных актов в области ПОД/ФТ, принятых в стране регистрации клиента
 Да         Нет	
44.	Приняты ли в Банке нормативные документы, регламентирующие процедуры осуществления внутреннего контроля, в соответствии с требованиями национального законодательства в области ПОД/ФТ?
 Да         Нет	
45.	Являются ли банки страны регистрации клиента субъектами исполнения законодательства в области ПОД/ФТ?
 Да         Нет	
46.	Назначен ли в Банке сотрудник, ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля, разработанных в соответствии с требованиями национального законодательства в области ПОД/ФТ?

 Да         Нет
Если да, укажите:	
47.	Фамилия, собственное имя, отчество (при наличии)		
	Должность		
	Телефон, факс 		
	Адрес электронной почты		
48.	Применялись ли к Банку государственными органами за последние 3 года меры воздействия за нарушения законодательства в области ПОД/ФТ?
 Да         Нет	
49.	Подробная информация  о принятых мерах (виды допущенных нарушений)		
50.	Проводится ли Банком идентификация лиц, совершающих финансовые операции?
 Да         Нет	
51.	Проводится ли проверка потенциальных клиентов на предмет наличия информации о них в списках лиц и организаций, причастных к террористической деятельности?
 Да         Нет	
52.	Срок хранения документов, полученных в целях идентификации клиента		
53.	Срок хранения документов по проводимым клиентом финансовым операциям, подлежащим особому контролю, в соответствии с национальным законодательством в области ПОД/ФТ		
54.	Применяются ли в обособленных подразделениях, филиалах Банка (при наличии) процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?
 Да         Нет	
55.	Разработаны ли в Банке  процедуры документального фиксирования подозрительных финансовых операций и предоставления полученных сведений в уполномоченный орган финансового мониторинга?
 Да         Нет	
56.	Оценивается ли в  Банке риск осуществления клиентами финансовых операций связанных с легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования террористической деятельности?
 Да         Нет	
57.	Определяет ли  Банк дополнительные  меры по контролю за деятельностью соответствующих категорий клиентов и групп операций, которые, по мнению Банка, связаны с повышенным риском проведения финансовых операций, связанных   с легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности в Банке или через Банк?
 Да         Нет	
58.	Осуществляет ли Банк сбор и анализ информации о мерах предпринимаемых финансовыми учреждениями, являющимися клиентами Банка, в целях ПОД/ФТ и практике их применения?
 Да         Нет	
59.	Осуществляет ли Банк сбор и анализ информации относительно деятельности клиентов  Банка?
 Да         Нет	
60.	Открыты ли в Банке счета на анонимных владельцев?
 Да         Нет	
61.	Имеет ли Банк счета в банках, зарегистрированных в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах)?
 Да         Нет	
62.	Поддерживает ли Банк корреспондентские отношения с банками, которые не имеют физического присутствия в какой-либо стране (так называемыми “shell banks”)?
 Да         Нет	
63.	Осуществляется ли обучение сотрудников Банка по вопросам ПОД/ФТ?
 Да         Нет	

При наличия счета в ОАО «Банк БелВЭБ» даем наше согласие на предоставление, в случае необходимости, информации, указанной в Вопроснике, банкам-корреспондентам в целях соблюдения принципа «знай своего клиента».

Должность, ФИО, подпись уполномоченного лица                                                 М.П.